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【机构公示】财通基金管理有限公司关于企业文
2020-06-23

【编者按】2019年11月21日,证券基金行业文化建设动员大会在京召开。中国证监会党委书记、主席易会满出席会议,并作了题为《加快行业文化建设 优化行业发展生态 着力提升证券基金机构软实力和核心竞争力》的讲话。为贯彻落实易会满同志在证券基金行业文化建设动员大会上的讲话精神,加快建设“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化,按照《建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要》要求,中国证券投资基金业协会向公募基金机构征集行业文化建设配套制度和工作方案。各公募基金机构认真准备并积极报送,协会微信公众号将陆续公示有关内容。公示内容由公募基金机构提供,各机构对其报送信息的真实性、准确性、完整性负责。

2019年11月21日,证监会主席易会满出席证券基金行业文化建设动员大会,并作了题为《加快行业文化建设优化行业发展生态 着力提升证券基金机构软实力和核心竞争力》的讲话,讲话指出了行业文化建设存在的问题与不足,为推动行业文化建设、 提升行业软实力指明了努力的方向。易主席的讲话在财通基金管理有限公司(以下简称“财通基金”或“公司”)内部引发热烈反响,公司认真学习,高度重视,同时结合行业发展和公司自身特点,着力构建符合“合规、诚信、专业、稳健”的企业 文化体系。现将财通基金企业文化建设相关情况报告如下:

财通基金拟成立企业文化建设专门机构,成员由公司高管、各条线分管领导、人力资源部、行政支持部等各部门共同构成, 与公司党委、党支部、团总支、工会等共同推进企业文化体系构建。证监会会议召开后,结合“不忘初心,牢记使命”主题 教育活动和中国共产党十九届四中全会公报,财通基金党委、各党支部、各部门分别对会议精神展开学习,要求公司上下认真学习原文、领悟原理,促使讲话精神及时入心入脑。

公司一致认为,在全面对外资开放的大背景下,易主席提到 的“合规、诚信、专业、稳健”八字行业文化,恰逢其时、至关重要,必将为资本市场长期稳定健康发展提供价值引领和精神支撑。财通基金要求,全体从业人员务必积极践行行业文化理念,牢固树立助力行业和财通基金长期稳定健康发展。与此同时,财通基金将注重发展与风控相匹配,夯实风险防范机制,积极践行“建制度、养生态、形成文化”要求,结合转型发展需要,持续完善优化制度流程,积极营造符合行业特性和自身 发展的文化理念。

财通基金成立8年来,通过全体员工的创业奋斗,打造了 一支有行业竞争力的团队,形成了有特色的市场化发展机制。在形成一定资本金积累、行业积累和品牌积累的同时,公司持续探索符合行业特性和自身发展特质的企业文化,经过多年在 公司气质、核心理念、行为准则等领域的探索、总结和凝练, 最终公司形成了以“六知六防”为核心精神的企业文化。

财通基金的三家股东均出于浙江省,其中,财通证券股份有限公司是浙江省财政厅直属的国有控股公司,杭州市实业投资集团有限公司是杭州市国资委直属国有公司,浙江瀚叶股份有限公司是一家民营上市公司,公司国有成分占比70%。作为一家典型的浙系国有控股基金公司,财通基金自上而下传承着务实勤勉、灵活变通的浙商文化,又在基因里渗透着诚信稳健的国企气质。作为国有公募基金管理机构,财通基金不断将强化党的领导、完善公司治理,加强文化建设、防范道德风险作为 工作中的重中之重。

财通基金筹备于行业发展的牛市,但取得证监会核准、正式成立时已处于二级市场的长期低迷阶段,同时由于大型基金 公司挤压、银行渠道尾随佣金高企等原因,发行公募基金在较长时间都无法收回成本,企业生存都面临挑战。对此,公司坚定不移走差异化发展道路,在细分领域取得领先业绩,实现了公司资产规模和营业收入的不断突破。随着我国经济步入新常态,行业开放程度的扩大,回归行业本源,提升专业能力是大 势所趋。财通基金坚信投资研究是核心竞争力,为客户创造收益才是硬道理。以资产管理的核心为本源,着力打造投研团队, 旗下公募基金覆盖了指数、股票、混合、债券、货币等不同类型的产品线,为基金份额持有人创造价值。同时,通过定增+、 大宗交易、可转债等业务,助力上市公司跨越式成长,有力推动了产融结合,努力为客户提供有竞争力的金融服务。

易主席指出,“以良好的文化积淀护航企业规范经营,不断增强行业健康发展的韧劲和动力。”财通基金成立八年来,形成 了以“知感恩、知担当、知敬畏、知奋进、知协作、知自省” 的六知精神引领以及“防推诿塞责、防敷衍懈怠、防搬弄是非、 防自私自我、防消极负面、防不顾大局”的六防行为准则为核 心的公司精神,并持续致力于将“六知六防”精神渗透到全体 员工的工作中,以促使公司上下员工积极参与公司经营与管理 的意识,让部门内及部门之间形成合力,为公司转型攻坚和持 续发展提供动力。其具体意涵如下:

知感恩:感谢公司的成长平台、感谢领导的悉心栽培、感谢同事的并肩协作,以知恩图报的心态去对待工作。面对同事, 愿意分享胜利,能够患难与共。

知担当:放眼当前,积极作为,从本职工作做起。面对困难,能够挺身而出;面对跨部门事项,主动牵头推动;发现工作漏洞,能够勇于担责,积极补救优化。

知敬畏:心有敬畏,行有所止,尊重行业规则和公司制度;在工作推进和业务扩展中,保持质疑的态度,严谨的方法,认真防范和识别风险,有所敬畏,严守底线。

知奋进:对工作精益求精,快速适应业务转型新常态,对市场信息和监管动向保持敏感,注重知识积累和更新,促进新 思路、新举措,追求更卓越的自我。

知协作:团队内相互信任支持,默契配合,成就共同事业, 努力树立乐于协作的口碑。对于其他部门或同事请求,尽心帮助;对于部门内事务,自觉补位。

知自省:经常自我反思,正确认识自己的优势和缺陷;凡事自我批判,认清客观形势,怀着不断完善自我的心态,寻求工作优化提升。

防推诿塞责:对于上级分配的任务,对于其他部门请求的帮助,不无端拒绝,不强调困难,不拖拉延时,不马虎了事。对于已发生的问题或风险,不回避责任,不避重就轻。

防敷衍懈怠:以主人翁意识对待工作,杜绝懒惰散漫,严守考勤制度和职业规范,能够展现良好的职业素养,提交的材料,勤勉自查,避免各种错误发生。

防搬弄是非:做人正直诚实,遵规守纪,不弄虚作假,不蓄意挑拨,不在同事背后乱加议论。保持良好的职业操守,严守公司保密制度,与人为善,理解包容。

防自私自我:能够换位思考,顾及别人的感受,不把自己的利益放在首位思考问题。乐于付出,有“成功不必在我”的 精神和觉悟。

防消极负面:保持积极进取的职业心态,勇于接受挑战性的工作,防止经常向他人传播负能量。面对问题和困难,乐观理性,积极采取行动,勇闯难关,逐步实现个人成长。

防不顾大局:以团队利益为重,以公司利益为重,不为个人利益斤斤计较。深刻理解公司是命运共同体的意义,服从组织安排,坚决执行既定决策,高效完成上级任务。

坚持党的领导、加强党的建设是国有企业的“根”和“魂”, 作为国有公募基金管理机构,强化党的领导、完善公司治理, 加强文化建设、防范道德风险是重大政治原则和改革方向。近年来,财通基金已将党的领导纳入公司章程、融入公司治理, 发挥党委在引领把牢发展方向、推动业务回归本源上的领导作用,力求党建工作与业务工作、文化建设融合,扎实开展“不忘初心、牢记使命”主题教育,同时公司通过党委会、司务会、 总办会持续贯彻“六知六防”理念,结合主题教育组织公司全 员对照“六知六防”找差距,抓落实,并将“文化”和纳入全员绩效考。公司要求全体员工,加强规矩意识,加强风控意识,严格遵守公司制度流程,定期召开部门例会, 设置风险防范事项的讨论环节,持之以恒地开展“六知六防” 育,党的领导和现代公司治理双重优势正与企业文化逐渐形成有机融合。

公司通过传递“六知六防”精神,在以团队成员间的心声 互动为起点,引发全体员工共同参与文化建设的思考和意识、 增强团队凝聚力,提升工作和管理中的主动作为和担当意识、 使全体员工对公司发展目标和价值导向更加清晰,更积极主动、 更协作地完成公司各项任务。建立“六知六防”对照检查机制, 要求全体员工对照“六知六防”查摆问题,找差距,补短板, 强弱项;建立“六知六防”回头看机制,要求全体员工将“六 知六防”作为员工的价值导向和行为准则,每季度通过“回头 看”会议进行阶段性总结,形成机制。

自公司于2019年6月份发布“六知六防”文化理念以来, 公司高管团队及各部门召开“六知六防”专题研讨会,就“六知六防”理念进行宣贯落实。7月,公司高管团队召开专题会议充分交流对理念的理解和体会,公司总经理王家俊逐条解读“六 知六防”理念内涵,结合各部门情况提出宣贯落实要点。其后,公司市场、投研、中后台各条线各部门分别召开专题研讨会,对照“六知六防”内容进行内容解读和评价剖析,探讨改进措施并落实执行方案,各部门分管高管出席会议。10月,公司各部门分别展开对7月对照检视问题的清单进行逐一 “回头看”, 同时进一步提出问题及整改建议。公司通过建立“六知六防” 对照检查及回头看机制,切实解决工作中存在的问题,为公司 转型发展形成价值共识、规范员工行为,提升凝聚力和战斗力。

为推进文化理念入心入脑,公司加强党建和企业文化宣传工作,营造积极向上的文化氛围,使红色元素、“六知六防”文化理念进办公区、进会议室。经过设计与制作,形成3处党建墙,4处文化墙,1处企业发展历程展示墙。

财通基金在团队建设中用心投入,通过丰富多彩的文化活 动传递“六知六防”精神,充分发挥党工团及有关部门的力量, 关爱员工的工作生活,使企业文化中和谐向上的力量通过点滴 融入每个人的心田,促进公司文化软实力发展与公司经营管理 全面提升。今年以来组织的文化活动如下:

(1)从公司价值导向角度,组织“六知六防”主题团队活 动。活动通过将“六知六防”文化理念融入舞龙、我和我的祖 国快闪、定向拓展等项目,进一步提高员工对公司“六知六防” 文化理念的切身体会,推动公司价值共识和发展合力的形成。

(2)从树立标杆、鼓励先进角度,组织“向上向善好青年” 以及“学习达人”评选,选树一批先进典型,传播正能量,号 召员工们学习先进,知奋进,知自省,从容高效的推进完成好 各项工作。

(3)从结合党建文化宣传角度,组织迎国庆主题电影党课、“我和我的祖国”摄影比赛以及图书漂流活动。通过喜闻乐见 的形式,号召党员干部学习先进理论、提升干部员工使命担当, 创建学习型团队,营造知奋进、知自省的集体氛围。

(4)从践行社会责任角度,今年,公司协同工会组织了公 益捐赠活动,践行知感恩理念。活动为云南省文山州里达镇小学的留守贫困儿童、老人捐赠棉衣棉被和青少年图书。活动共 募捐衣物棉被等300余套、青少年图书文具等200余件,全部 爱心物资均于11月底送达里达镇小学并发放至留守贫困儿童老 人家中,让员工们的爱心在祖国的贫困地区传递。

合规是基金公司行稳致远的基本底线。作为资本市场的重要机构,基金公司必须坚持一切经营活动以符合法律法规、监管规定为第一准绳。面对市场环境变化,财通基金注重发展与 风控相匹配,夯实风险防范机制,在公司大力建设合规风控内部文化,增强全员审慎合规意识和制度规矩意识,注重精神引领和文化引导,推动经营理念、行为规范化为员工内心觉醒和自觉行动。此外,公司在注重合规运营、狠抓风控的同时,十分重视员工的综合素质和业务技能的提升,通过抓培训推动全 体员工的视野开阔和能力提升,以推动公司不断稳健向前发展。

一是内控全面加强合规监察,及时查漏补缺。根据行业新规,在投研及业务部门分别设置专职和兼职合规管理人员,在公司业务第一线协助工作人员主动识别和防范业务合规风险。结合公司实际,实施常规审计和专项审计,覆盖投研、销售、 运营等重点环节。发挥监察稽核的核查作用,从公司治理、产 品情况、投资者教育、投资监控等多角度排查风险,明确当期风险合规事项并跟踪问题情况整改。

二是狠抓员工合规意识提升和工作规范性。公司不断加紧人员合规意识提升,保持每月邀请律师进行监管新规培训,不定期开展业内风险事件专题培训,今年以来,公司开展各条线部门7场合规培训,涵盖了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法(征求意见稿)》、《证券基金经营机构管理人中管理人(MOM)产品指引(征求意见稿)》、机构及工作人员廉洁业规定及内部仲裁诉讼案例培训、公司重点风险事件及行业风 险案例培训、廉洁从业和操作风险合规培训、反洗钱培训等方面。同时,公司不断针对监管新规及时修订公司规章制度,调整流程设置,严把人员落实,保障公司业务开展的规范性。

三是优化培训体系创建学习型自省型组织。公司为全体员工制定了全面系统的年度培训计划,打造了以“财通讲堂Let’s Talk”品牌为主轴的财通基金培训体系,旨在为公司员工开阔视野、引发思考、提升技能。今年以来,公司举办了10场财通 讲堂Let’s Talk系列培训,内容覆盖5G时代下的投资机会、科创板新政下的公募基金新机遇、信息安全意识及防范培训等多 方面内容,同时积极组织安排员工参加了财通证券7场财通大讲坛培训,举办1场新员工入职培训、1场“六知六防”专题教育培训,多次安排各部门进行外部业务培训,多次安排全体员工参加基金业协会远程教育培训等。

面对市场环境变化,财通基金注重发展与风控相匹配,夯实风险防范机制,积极践行“建制度、养生态、形成文化”要 求。结合转型发展需要,持续完善优化制度流程,为员工工作开展提供合法合规、科学有效的依据及标准。重视文化建设在 员工日常行为中的具体体现,重新审视和梳理现有绩效考核指标体系,在指标设置方面做了优化和创新,确保绩效考核的有效性和适用性,以不断增强全员审慎合规意识和制度规矩意识,注重精神引领和文化引导。

一是制定并修订多项文化建设配套制度。自公司成立以来, 公司结合转型发展需要,持续完善优化制度体系。在风险控制方面,先后设立并持续修订包括投资风险控制制度、风险控制委员会制度、信用风险管理制度、科创板投资风险控制制度等在内的多项风控制度;在审慎合规方面,先后设立并修订包括监察与法务岗位细则、廉洁从业内部控制制度、专职与兼职合规人员管理办法、反洗钱工作制度、内部控制与责任追究管理办法等在内的多项管理办法;在行为准则方面,先后设立并修订了包括员工积分奖励管理办法、合规手册、员工自律承诺书等多项规章制度。

二是改进全员绩效考核指标,正向引导员工价值观。今年以来,公司调整并优化员工考核指标,加入文化和赋能方面考核,以考核促进和约束员工督促员工提升专业性和职业操守,助动公司稳健发展。具体包括,在所有员工的KPI指标中新增 了 “岗位赋能指标”,考核员工提升工作主动性、责任心和站位 意识,为公司发展带来新思路、新举措;对主观评价指标的评价维度进行了变革,以积极倡导并大力落实公司“六知六防” 企业文化和价值观,把“六知六防”价值观的践行情况纳入到每个员工的年度考核中,引导员工以实际工作表现践行公司的价值观和企业文化。

新时代赋予资本市场新的发展定位,建设一个强大的资本市场,需要一个强大的证券基金行业,资本市场最大的风险就是偏离初心的风险。作为有责任、有担当的持牌金融机构,公募基金管理人要“不畏浮云遮望眼”,有所为有所不为,在助推 产业转型升级、深化金融供给侧改革中践行初心使命,展现责任担当,在财富管理的专业化时代“让企业融到资、为百姓理好财,当此之时,财通基金全体从业人员将积极践行行业文化理念,助力行业和财通基金长期稳定健康发展。

一是继续加强行业文化理念宣传力度和广度。第一,多角度利用公司多媒体、文化活动等形式传播行业文化理念,加强全体员工对证监会、证监局、基金业协会、基金同业公会等机构的有关行业文化的规定、推文等材料的学习和理解,将行业文化与公司“六知六防”理念深度融合。第二,统筹党建和企业文化,使红色元素、“六知六防”文化理念进办公区、进会议室,在确保质量和效果的前提下,既考虑对内营造氛围需要,也兼顾对外推介展示需要,进一步加强公司文化宣传工作,营造积极向上的文化氛围。

二是狠抓“六知六防”对照检查回头看机制落实。公司“六知六防”文化理念是公司艰苦奋斗八年来总结凝练的结晶,也是公司继续坚守初心、文件发展的制胜利器。其中,“知感恩、知担 当、知敬畏、知奋进、知协作、知自省”的精神正与证监会主席易会满在讲话中提到的“合规、诚信、专业、稳健”八字行业文化相契合。未来,公司在企业文化建设小组的引领下,将持续检查贯彻这一文化理念,继续要求全体员工“六知六防”对照 检查,找差距、抓落实,公司各条线分管领导对各部门员工持、续展开“六知六防”的引导教育,从高管、中层带头做起,同时每季度“回头看”,持续发展问题,解决问题,同时鼓励员工对违反“六知六防”的行为进行投诉。促使“六知六防”文化理念入 心入脑,融会贯通于公司日常管理及员工职业操守中。

公司将在现有制度流程的基础上,结合监管政策更替、行业新规更新契机,继续梳理和完善文化配套制度,确保制度规范的 时效性和有效性,并做好配套制度在全体员工范围内的宣导,为员工工作开展提供合法合规、科学有效的依据及标准。同时,持续贯彻和优化现行的员工考核体系,加大员工考核体系中文化理念、岗位赋能等层面的侧重,督导员工以实际行动践行公司的价值观和企业文化。此外,公司将持续打造多元化的培训体系,继续深化培训体系品牌建设,扩大培训内容广度、深度,提高培训频率,促进全体员工综合素质的不断提高,统一思想, 增强团队凝聚力、战斗力,为公司转型攻坚和持续发展提供动力。

发挥合力,久久为功。文化建设关系到证券基金行业的繁荣发展和核心竞争力提升,每个参与主体都应自觉担当起共同建设的责任。面向未来,财通基金将坚持以文化滋养初心、以发展引领使命,充分发挥各方合力,积极践行公募基金行业文 化建设倡议,推动公募基金“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化与公司“六知六防”文化理念相互融合、发挥作用,携 手同业,为资本市场的健康发展和中国百姓的幸福生活不懈奋斗!